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2016期货从业资格考试热点:对违法证券期货活动保持高压

2016-03-28 10:18 金融考试 http://jinrong.huatu.com 作者:华图教育 来源:华图教育
【导读】2016期货从业资格考试热点:对违法证券期货活动保持高压,针对近日一些新型场外配资活动有所抬头的情况,中国证监会新闻发言人邓舸25日在例行发布会上说,证监会已按照有关要求,对相关主体立案调查,如涉嫌犯罪将及时移送公安机关,保持对违法证券期货业务活动的高压态势。

  同时,证监会已发布专项通知,督促各证券期货经营机构进一步落实“客户适当性”原则,持续监测异常交易情况,做好信息系统安全防护及身份认证,及时防范和化解风险隐患。

  邓舸说,近期,证监会在日常监测中关注到,个别场外配资机构变换手法、巧立名目,借助个人账户及新型技术手段,以“投资顾问”“我出资,你炒股”“虚拟买卖”等方式宣传诱导投资者参与违法证券期货业务活动。

  邓舸说,在既往场外配资个案中参与者以中小投资者居多,不少个案出现指令丢失、交易差错、债务争议、甚至本金挪用等风险,给投资者造成损失。

  他提醒投资者,通过非法渠道进行证券期货交易,自身权益无法得到有效保护。投资者要提高风险防范意识,主动拒绝场外配资等非法证券期货经营活动,依法开立账户、开展投资,不要委托证券期货经营机构之外的其他机构处理证券期货交易委托指令。

  针对“十三五”规划纲要删除“设立战略性新兴产业板”的问题,邓舸说,设立战略新兴板还要做深入研究论证,对于尚在研究中的具体工作,没必要列入纲要。

  邓舸说,加快培育和发展战略性新兴产业,一直是国家既定的战略方针。证监会始终重视支持战略新兴产业的发展,随着多层次资本市场建设的推进,资本市场对战略性新兴产业的支持力度肯定还会不断加大。

  另外,近日有媒体报道,监管层已经列出了一份三四十家问题公司的“黑名单”,将推动这些不合格的公司退市。

  对此,邓舸说,上述报道严重失实。根据证券法相关规定,证券交易所是实施退市制度的责任主体,依法履行退市工作职责。上市公司退市与否,均应在有关规则、程序下依法合规进行。
 


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