2015年期货从业资格考试试题法律法规章节练习题二

　　单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　2.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　3.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　4.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起(　　)个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　5.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计(　　)次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　7.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(　　)。

　　A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

　　B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

　　C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　8.在运营过程中，期货公司应当遵循(　　)结算制度。

　　A.每日无负债

　　B.每周无负债

　　C.每月无负债

　　D.每年度无负债

　　9.期货公司因(　　)提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

　　A.过失

　　B.重大过失

　　C.故意

　　D.故意或者重大过失

　　10.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据(　　)原则确定当事人的民事责任。

　　A.无过错责任

　　B.过错责任

　　C.严格责任

　　D.公平责任



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