2016年香港证券及期货从业资格考试公告（第2号）(2)

　　五、背景资料

　　关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定:

　　香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册,便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下:

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后),应按照下列对照表(摘录自香港证监会网页www.sfc.hk)被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:

　　*特别提示:由于目前内地证券业从业资格考试改革后,新科目与香港业务牌照的互认关系还在商议中,使用新科目成绩取得内地执业证书的考生暂可能无法申请香港业务牌照。

　　内地证券期货基金专业人员可参考以下列表,了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试

　　资格考试卷十六:因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时,必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表,内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求,但根据《胜任能力的指引》,内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会网站(www.hksi.org)《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

　　有关申请香港从业牌照的细节,请咨询香港证监会的发牌科。

　　咨询电话:(852) 2231 1222(选择语言后按 1 )

　　Email:licensing@sfc.hk;

　　有关考试报考的问题,请咨询中国证券业协会考试组织部。

　　咨询电话: 010-66290965

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

　　六、考试教材

　　成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

　　此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。

　　《证券及期货条例》及其附属法例

　　由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

　　香港证监会网址:www.sfc.hk

　　香港交易所网址:www.hkex.com.hk

　　香港金融管理局网址:www.info.gov.hk/hkma/

　　强制性公积金计划管理局网址:www.mpfa.org.hk

　　为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。