证券《证券交易》真题每日一测

　　每日一测：

　　(单项选择题)

　　证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

　　A.处以10万元以上20万元以下的罚款

　　B.处以20万元以上30万元以下的罚款

　　C.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　D.处以20万元的罚款

　　【本题来源】2012年12月证券从业资格《证券交易》真题第5题

　　【本题考点】《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　【考点拓展】

　　证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　【正确答案】C