2018银行从业资格法律法规考点速记:合规管理

2018银行从业资格法律法规考点速记:合规管理由华图金融考试网提供，更多银行从业资格考试信息、备考内容请关注官网。

第十一章公司治理、内部控制与合规管理：第三节合规管理（了解并掌握★★★）

了解并掌握合规管理的主要内容。

考点1合规管理的相关概念

合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

考点2合规管理的重点内容

(一)建设强有力的合规文化

(二)建立有效的合规风险管理体系

(三)建立有利于合规风险管理的基本制度

考点3合规风险管理体系

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度。