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2018年香港证券及期货从业员资格考试公告(第1号)(4)

2018-02-23 08:53 金融考试 http://jinrong.huatu.com 作者:鲁春会 来源:中国证券业协会
【导读】2018年香港证券及期货从业员资格考试公告(第1号)已发布,报名时间:2月26日15时—3月9日15时。

  有关申请香港从业牌照的细节,请咨询香港证监会的发牌科。

  咨询电话:(852) 2231 1222(选择语言后按1)

  Email: licensing@sfc.hk;

  有关考试报考的问题,请咨询中国证券业协会考试组织部。

  咨询电话: 010-66575797

  Email: kaoshi@sac.net.cn;

  六、考试教材

  成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

  此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。

  * 《证券及期货条例》及其附属法例

  * 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

  * 香港证监会网址:www.sfc.hk

  * 香港交易所网址:www.hkex.com.hk

  * 香港金融管理局网址:www.info.gov.hk/hkma/

  * 强制性公积金计划管理局网址:www.mpfa.org.hk

  为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

  七、考试纲要

  卷一  基本证券及期货规例

1章:香港金融业监管概览

2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则

3章:《证券及期货条例》

4章:发牌及注册与附属法例

5章:业务操守与客户关系

6章:业务运作与常规

7章:在香港交易所的参与

8章:企业融资及证监会的认可产品

9章:市场失当行为及不当交易行为

  卷二  证券规例

1章: 监管架构

2章: 相关附属法例的规定

3章: 证券业务管理及监管

4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券

5章: 其他证券活动

6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具

7章: 市场失当行为及不当交易手法

  卷六  资产管理规例

第1章:一般监管架构
第2章:后勤部门的监察事宜
第3章:资产管理规例
第4章:失当行为

  

(编辑:鲁春会)
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