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2017证券市场基本法律法规考点:人数限制(2)

2017-11-30 10:52 金融考试 http://jinrong.huatu.com 作者:鲁春会 来源:华图金领人
【导读】2017年12月证券从业资格考试已经进入准考证打印阶段,华图金领人整理了证券市场基本法律法规必背考点——人数限制,助考生一臂之力,预祝考生顺利通过证券考试。

  13.证券公司申请保荐机构资格,应具备下列数字条件:

  (1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

  (2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

  (3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  (4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列数字条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件:

  (1)最近3年无重大违法违规记录。

  (2)财务顾问主办人不少于5人。

  16.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时可以安排1名项目协办人参与。

  17.证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列数字条件:

  (1)净资本不低于2亿元。

  (2)客户资产管理业务人员具有从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  (3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

  18.集合资产管理计划应当向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

  19.投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。

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(编辑:鲁春会)
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