银行校园招聘考试 4006-01-9999
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证券市场基本法律法规考点:证券承销与保荐

2017-11-08 14:16 银行招聘考试 http://jinrong.huatu.com/ 作者:鲁春会 来源:华图教育

【导读】2017年12月证券从业资格考试正在报名中,华图金领人整理了一些证券市场基本法律法规考试必背考点,快速记忆,助考生一臂之力,预祝考生顺利通过证券考试。

  2017年12月证券从业资格考试正在报名中,华图金领人整理了一些证券市场基本法律法规考试必背考点,快速记忆,助考生一臂之力,预祝考生顺利通过证券考试。

  1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

  2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的,可以设副承销商,协助主承销商组织承销活动。

  3.证券公司及其直接…在承销过程中,有下列情形之一的,中国证监会采取监管措施;情节严重的,还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

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(编辑:鲁春会)

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