2016需推动期货及衍生品市场长期稳定健康发展(3)

　　促进期货经营机构合规经营，增强防范风险能力

　　期货经营机构是交易所与投资者之间的桥梁与纽带，具有依法合规经营的责任，具有对投资者教育与引导的责任，具有积极管控风险、维护行业形象的责任。特别是在资产管理等创新业务蓬勃发展的情况下，期货经营机构更要明确自身责任，正确处理创新与规范的关系，不仅要评估论证自身存在的风险，还必须分析对市场全局的影响;不仅要以客户需求为导向，还必须严格落实投资者适当性管理、账户实名制管理、信息系统接入管理等基础性制度，切实维护客户合法权益;不仅要考虑自身的经济效益，还要符合相应的监管要求。

　　期货经营机构的创新发展要有责任担当，业务创新不仅是产品业务创新，还应当包括经营机制与内控机制的创新。期货经营机构要明确自身的责任和义务，主动承担起投资者教育责任、经营责任和行业责任，依法合规经营，增强防范风险能力。

　　肖钢主席要求证券基金期货经营机构要与市场同呼吸、共命运，必须以强烈的社会责任感和勇于担当的精神勤勉尽责，为资本市场健康发展作出积极贡献。他对证券基金期货经营机构提出了坚持正确的创新方向、全面落实“了解你的客户”原则、加强投资者适当性管理、强化风险管控、强化守法合规及强化社会责任意识等六条合规经营原则。这是证券基金期货经营机构长期发展的必然要求，有助于落实投资者保护措施，有助于堵塞制度漏洞，从经营管理各个环节与业务模块查找风险源头，有针对性地采取措施防范风险发生，有助于树立行业的正面形象，为促进证券基金期货经营机构及行业的稳定健康发展夯实基础。

　　期货及衍生品市场具有风险管理职能，是区别于其他市场的重要标志。期货经营机构作为这个市场的重要参与主体，在服务国家战略、服务实体经济、服务“三农”的实践中，必须牢固树立风险意识，把防范风险放在突出位置;在经营过程中要认真梳理风险环节，落实管控措施，坚持依法合规经营，切实维护投资者的合法权益，维护行业形象，绝不能成为引发新的市场风险的源头，为促进资本市场长期稳定健康发展、服务全面建成小康社会作出不懈努力。