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证券业协会将制定先行赔付自律措施
【导读】针对市场关注的新股发行中保荐机构如何执行先行赔付问题，证监会新闻发言人张晓军昨日在例行新闻发布会上表示，下一步，将基于先行赔付的自律措施定位，按程序由证券业协会制定专门的制度规则，明确先行赔付的条件、标准和程序等具体规则。
先行赔付是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性制度安排，对于投资者因欺诈发行等严重违法行为而遭受的损失，由承担保荐责任的保荐机构基于其事先的自律承诺先行赔付投资者，并相应取得向发行人依法追偿的权利。
“对保荐机构自行承诺先行赔付作安排，目的在于有效落实中介机构责任，遏制欺诈发行行为，强化对投资者的保护。”张晓军说，先行赔付是基于我国市场目前的法治和诚信环境，有效落实投资者权益保护的有益探索。
对于“新三板挂牌公司股票能不能通过场外机构和互联网平台转让和发行”的问题，张晓军说，全国中小企业股份转让系统是挂牌公司股票公开转让的唯一合法平台。“其他任何市场机构不得组织该类交易行为和股票买卖意向信息的发布。”
同时，在被问到“资管计划平仓约定与法律法规不一致时如何协调”时，张晓军表示，股市异常波动期间，上市公司大股东通过一些方式自二级市场买入股份，减持时不受“减持规定”有关减持比例等限制。但上市公司大股东减持股份，不得违反《证券法》有关短线交易的禁止性规定。
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(编辑：admin)