2016全国证券期货监管工作会议总结(3)

　　健全制度，实现严格监管下的可持续发展

　　过去一年中的股市异常波动警示我们，既要关注资本市场发展的规模、效率，也要注重发展的质量，必须强化监管本位，市场发展越快，就越要严格监管。

　　肖钢主席说，必须继续推动健全资本市场法律制度体系，适应市场情况，及时填补制度漏洞，提高制度有效性，要规范杠杆融资、严格程序化交易管理、强化期货市场交易管理、加强跨市场联动交易管理、促进资产管理业务规范发展。

　　对于证券基金期货经营机构的合规经营，肖钢说，证券期货行业先后经历了初期摸索、综合治理、规范发展等阶段，既有试错纠偏的曲折，也有创新探索的不易。新形势下，证券基金期货经营机构必须坚持正确的创新方向，全面落实“了解你的客户”原则，加强投资者适当性管理，强化风险管控，强化守法合规，强化社会责任意识。

　　作为证券期货行业的一员，永安期货坚持一切只为客户，各项工作的指导思想是合法合规、诚信自律。在充分领会肖钢主席讲话精神的基础上，永安期货根据自身特点，提出公司力求在2016年实现三个“典范”。

　　一要成为新三板创新规范的典范。进一步完善公司治理结构，严格按照股转公司要求规范内部治理。要加强对股转公司相关制度、规章、法条的学习和培训，按要求做好董事会换届和后续增资工作; 积极提升资本运营能力，密切关注新三板分层方案进展，做好“创新层”准备工作。

　　二要成为全业务链合规诚信的典范。强化合规执行，营造合规氛围。要严格执行监管各项规定，贯彻落实投资者适当性制度和实名制，做好客户尽职调查，真心实意保护投资者利益，严守合规底线;要加强对新业务的监管，厘清各业务环节主要风险点，确保不出现合规问题，不出现大的风险事件，要重点关注IT系统运行风险、风险管理业务客户违约风险、财富管理业务合规风险等。

　　三要成为企业国有资产合规管理的典范。加强党员廉政建设，加强从业人员自律建设，从思想上和制度上杜绝各类违规违纪事件的发生。探索开展年度廉政建设审计，并结合各类常规审计做好“八项规定”、“三重一大”相关审计工作。